长江证券研报业务违规 湖北证监局责令其加强检查

　新浪财经讯   1月22日消息，长江证券(10.97, 0.19, 1.76%)今日发布公告称，公司研报业务因内部控制不完善违规，被湖北证监局责令未来一年增加内部合规检查的次数，并在每次检查后向湖北证监局报送合规检查报告。

　　新浪财经获悉，长江证券今日还发布了最新研报预测，，将率先从钢铁、煤炭行业入手取得突破。建议投资者在钢铁板块配置方面，一方面关注业绩或估值安全边际更高的转型或题材标的；另一方面，在适当博弈供给侧改革政策行情时，继续遵循低估值质优原则，其推荐的十二支受益标的中，包括“韶钢松山、凌钢股份、玉龙股份、中钢国际、欧浦智网、华菱钢铁”等十一支受益标的股价均大幅上涨，仅法尔胜一股下跌。

，认为公司在开展研究报告业务时，存在内部控制不完善的情形，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条关于“证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险”的规定。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，湖北证监局责令长江证券在2016年2月1日至2017年1月31日期间，每3个月对公司研究报告业务增加一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向湖北证监局报送合规检查报告。

　　长江证券研报违规遭处罚并非一次。2015年5月4日，多家网络媒体转载了内容涉及“长江证券研报预测三季度或提高印花税”的文章，其中“提高印花税”引发市场波动。随后被证实为一场“乌龙”，其研报被未经授权转载的媒体篡改了标题。

　　彼时证监会对外公布，经过调查发现此研报违反《发布证券研究报告暂行规定》，研报报送审核人员不符合公司内部规定，未能严格执行其内部管理制度。。

　　长江证券尚未回应新浪财经就其研报违规情况的置评请求。

　　长江证券2015年经营业绩不俗，增幅明显。据长江证券1月12日发布的《2015年度业绩快报》称，根据初步测算，2015年公司实现营业收入84.94亿元，同比增长86.76%；营业利润43.93亿元，同比增长101.20%；利润总额44.00亿元，同比增长100.52%；归属于上市公司股东的净利润34.90亿元，同比增长104.64%；基本每股收益0.74元，同比增长105.56%，公司加权平均净资产收益率22.98%，同比增加10.09个百分点，

　　长江证券表示，上述指标增长主要是由于公司经纪业务及创新业务增长所致。截至2015年12月31日，公司资产总额996.21亿元，较年初增长46.67%，主要是客户交易结算资金、融出资金、金融资产等增加。

　　截止今日收盘，长江证券报每股10.97元，涨幅1.76%，总成交额3.55亿元，总市值520.2亿元。

来源：新浪财经